Что такое криминалистическая идентификация
Понятие, научные основы и значение криминалистической идентификации
Понятие криминалистической идентификации
Суть идентификации заключается в том, чтобы по отображениям установить конкретный объект, который их оставил. При этом и объект, и отображение понимаются довольно широко. Первым могут быть человек, предметы его одежды, обувь, орудия преступления, транспортные средства и др. В качестве отображений выступают различные объекты, их части, документы, фото-, аудио-, видеоизображения, мысленные образы, запечатленные в человеческой памяти, и пр.
Основные особенности криминалистической идентификации:
Даже изделия крупносерийного и массового производства, выпущенные в одной партии (гвозди, патроны, сапоги, бутылки и др.), под действием различных объективных причин (колебаний электрического напряжения, неоднородности исходного материала, износа оборудования и приспособлений, ошибки обслуживающего персонала и т.п.) приобретают характерные отличия, позволяющие уверенно их идентифицировать. У большинства объектов, попадающих в орбиту расследования преступлений, диапазон таких отличий гораздо шире, вследствие чего осуществить их идентификацию при прочих равных условиях бывает значительно легче.
Понятие идентификационного признака имеет важное значение для теории и практики криминалистической идентификации. Любой материальный объект характеризуется некоторой совокупностью свойств и качеств. Сюда относятся особенности внешнего и внутреннего строения, включающие механические, физические, химические, биологические и другие параметры. Для идентификации значимы лишь те свойства искомого объекта, которые отобразились в следах, ибо именно по ним устанавливается его тождество самому себе.
Чтобы стать идентификационным, признак объекта должен:
В качестве идентификационных признаков объекта могут выступать только индивидуальные, специфические свойства, которые выделяют его из числа однородных. При наличии множества идентификационных признаков для отождествления лучше использовать те, что реже встречаются.
Идентификационные признаки подразделяются на:
Общие отражают наиболее существенные, постоянные свойства объектов (их групп): форму, размеры, цвет, функциональное назначение.
С помощью качественных признаков описываются характеристики объекта, которые нельзя выразить в цифрах (например, цвет глаз).
Научные основы криминалистической идентификации
Если подходить диалектически, то у любого объекта материального мира, могущего оказаться в сфере уголовного судопроизводства, имеются как общие, так и частные индивидуализирующие его признаки. Поэтому объекты могут быть как уникальными, представленными в единичном экземпляре, так и стандартными, имеющими в основном общие признаки. Первые (например, произведения искусства) попадают в поле зрения криминалистов значительно реже, чем вторые.
Теория криминалистической идентификации базируется на:
Научную основу криминалистической идентификации составляют такие положения философии, как:
Тождество есть философская категория, выражающая объективное свойство предметов и явлений устойчиво сохранять отличие от всех прочих предметов и явлений и в то же время находиться в постоянном изменении, развитии и содержать внутренние противоречия.
Тождество материальных объектов отличается от логического отождествления. Логический прием для установления тождества используется для правильного оперирования понятиями в процессе общения и познавательной деятельности. Так формально-логический закон тождества предписывает оперировать только определенными понятиями, которые должны быть тождественны предмету мысли и т.д.
Криминалистическое тождество направлено на установление конкретных единичных материальных объектов и максимально узких групп материальных объектов по проявлениям их свойств в прошлом в целях получения криминалистических данных (оперативных данных и судебных доказательств).
Взаимодействуя с окружающей средой, объекты находятся в постоянном изменении и развитии, утрачивая одни признаки и приобретая другие. Эти изменения, как правило, происходят постоянно, процесс их накопления и перехода из количества в качество занимает определенный период времени, больший или меньший в зависимости от свойства объекта и характера его взаимодействия с окружающей средой. Поэтому на какой-то период времени эти изменения несущественны, т.е. не влияют на сущность объекта, он остается таким же, как и был.
Каждый объект материального мира обладает комплексом внешних признаков, которые конкретизируют его форму, размеры, соотношение и взаимное расположение отдельных частей (структур) и, таким образом выделяют объект из группы сходных с ним объектов.
Эти признаки относительно устойчивы и в своей совокупности указывают на равенство объекта только самому себе, т.е. на тождество; так, в частности, при отождествлении человека по признакам, характеризующим внешнее строение человека (так называемые анатомические признаки), учитываются закономерности изменений этих признаков в результате изменений возраста, перенесенных заболеваний. Достоверный анализ таких изменений основывается на данных морфологии и судебной экспертизы (медицины).
В процессе предварительного следствия и судебного рассмотрения уголовного дела установлено, что только в 1943 г. преступники участвовали в расстреле и умерщвлении в газовых камерах более 10 тыс. узников гетто и советских патриотов, содержащихся в Минской тюрьме. На территории Белоруссии они совершили и другие злодеяния. Бежав на Запад, обвиняемые до окончания войны служили в немецких карательных формированиях Польши, Чехословакии, Австрии и Германии. Пока велся розыск, внешность преступников несколько изменилась: появились морщины, шрамы, седина, облысение, отвисание нижней губы и т.д. Несмотря на эти изменения внешности, идентификация по фотографиям оказалась возможной, так как совокупность устойчивых признаков, выражающих тождество обвиняемых с лицами, изображенными на фотографиях тех лет, не подверглась существенному изменению.
Практически идентификация осуществляется обычно только в отношении относительно неизменяемых (устойчивых) объектов, имеющих пространственно-фиксированную форму, и размеры, обладающие определенной степенью устойчивости (неизменяемости) во времени.
Таким образом, относительная устойчивость признаков объектов в каждый период времени является вторым основополагающим фактором, в силу которого становится возможным отождествление криминалистических объектов по их проявлениям в прошлом.
Только в абстракции можно отвлечься от различий и рассматривать тождество как абсолютно неизменное, застывшее постоянство объекта.
При расследовании преступлений наряду с отождествлением широкое применение находит установление групповой принадлежности и диагностика.
Под установлением групповой принадлежности понимается определение того типа или разновидности, к которой относится данный проверяемый объект. Установление групповой принадлежности может выступать как диагностика (распознавание).
Установление групповой принадлежности основывается на объективной возможности классифицировать (группировать) все многообразие предметов и явлений по их признакам. Принадлежность к определенной группе означает такое соотношение двух или более объектов, при котором все их важнейшие свойства оказываются совпадающими и между ними нет существенных различий.
Всякое преступное событие неизбежно влияет на окружающую среду. Преступник, как правило, путем активных действий реализует свой криминальный замысел. Потерпевший в большинстве случаев пытается ему противостоять, между ними происходит борьба. В результате проявления такого свойства материи, как отражение в процессе совершения преступлений, образуются многочисленные и разнообразные следы.
В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения :
Криминалисты различают следы в широком и узком смысле.
Субъекты, решающие идентификационные задачи в уголовном судопроизводстве (чаще всего):
В зависимости от субъекта и способа идентификации различают ее процессуальную и непроцессуальную разновидности. Непроцессуальной считается идентификация, проводимая следователем, специалистом, оперативным работником или другим лицом в ходе предварительного исследования вещественных доказательств и документов, при производстве розыскных мероприятий, проверок по регистрационным массивам и т.п.
Процессуальная форма идентификации зависит от вида процессуального действия, в рамках которого она проводится: судебная экспертиза, опознание, обыск и др. (соответственно различают экспертную, следственную, судебную формы). При этом необходимо помнить, что каждый из субъектов идентификации решает вопрос о тождестве на своем фактическом материале, а потому получаемые результаты имеют разную доказательственную ценность. Эксперт решает идентификационную задачу, базируясь на сравнении и оценке совокупности признаков объектов, изученных им в ходе экспертного исследования. Следователь и суд устанавливают тождество на основе всей собранной по делу информации, имеющей идентификационное значение.
Значение криминалистической идентификации
Практическое значение решения вопроса о тождестве заключается в том, что результаты идентификации
Теория криминалистической идентификации
Что такое криминалистическая идентификация?
При расследовании преступлений часто возникает необходимость по следам и иным отображением определить связь человека, предмета или иного объекта с расследуемым событием. Например, по следам рук установить, кто оставил эти следы; по следам транспортного средства разыскать автомобиль и т.д.
Идентифицировать (отождествить) объект — значит, путем сравнительного исследования по отображениям или фрагментам установить его тождественность самому себе, в разные моменты времени и в разных его состояниях.
Сравнение — один из методов познания; изучение двух или нескольких объектов исследования с целью выявления как общего, объединяющего, так и имеющихся различий. Изменения, вызывающие различия, могут быть закономерно вытекающими из действий какого-либо фактора (например, возрастные изменения признаков почерка) и возникшими под действием не связанных с признаками объекта причин; существенными (свидетельствующими о серьезных качественных изменениях в корне изменивших объект) и несущественных (вызвавших изменением лишь некоторых свойств предмета, оставшегося по сути прежним).
Выявление и оценку различий между объектами, принадлежащими к одной или разным группам (родам), в криминалистике и судебной экспертизе называют различением или дифференциацией. Если положительный результат идентификации означает установление тождества, то дифференциации — его отсутствие. Дифференциация может выступать и как самостоятельная задача.
Термин «криминалистическая идентификация» употребляется в трех значениях:
Идентичность или тождественность объекта означает, в первую очередь, его неповторимость, индивидуальность, отличие от других подобных ему объектов. В основе теории криминалистической идентификации лежит учение о диалектическом тождестве, которое исходит из признания индивидуальности, неповторимости объектов материального мира. Можно говорить о наличии сходных объектов, которые объединяются по признаку сходства в классы, роды, виды, но не может быть двух совершенно тождественных объектов, совпадающих целиком. Криминалистическая идентификация — одно из средств, способствующих установлению истины в судопроизводстве.
Поисково-идентификационная деятельность осуществляется уполномоченными на то лицами с целью раскрытия и расследования преступления надлежащим образом. Она направлена на установление неизвестных материальных объектов по их следам и выяснение связи этих объектов связи с расследуемым событием.
В чем специфика криминалистической идентификации? Каково ее отличие от идентификации в других науках и сферах человеческой деятельности?
Специфика идентификации в криминалистике в отличие от физики, химии, биологии и других наук состоит в том, что целью криминалистической идентификации является индивидуальное отождествление, т.е. установление тождества конкретного (единичного) объекта. Идентификацией в иных науках считается установление класса, рода, вида, объекта. Объект «не такой же», а «тот самый». Отличие заключается как в самой сущности проводимого отождествления, так и в формах, в которых оно осуществляется.
Основные условия криминалистической идентификации:
Криминалистическая идентификация осуществляется как в процессуальной (экспертная, следственная, судебная), так и в не процессуальной (при предварительном исследования объектов, проверках по учетам, в ходе оперативно-розыскных мероприятий) формах.
Каковы объекты и субъекты криминалистической идентификации?
Идентифицируемыми объектами, т.е. объектами, отождествление которых составляет задачу процесса идентификации, являются:
В качестве идентифицирующих объектов, т.е. объектов, с помощью которых решается задача идентификации, изучают:
Субъектами идентификации являются лица, решающие идентификационные задачи в ходе судебного исследования и предотвращения преступлений: эксперт, следователь, судья, специалист, любой иной участник процесса.
Следователь и судья осуществляют идентификацию как в процессуальной, так и в не процессуальной форме. Например, для того, чтобы убедиться то ли лицо вызвано на допрос, изъять при обыске вещь, описание которой имеется (вывод может и не иметь доказательственного значения, а использоваться просто для приобщения вещи к делу). Эксперт осуществляет идентификацию только в процессуальной форме при производстве экспертизы.
Каковы виды криминалистической идентификации?
В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения:
Выделяют четыре вида идентификации:
1. Идентификация по материально-фиксированному отображению, например, отождествление человека по следам его рук, фотографиям, рентгеновским снимкам, почерку.
3. Идентификация по описанию признаков, например отождествление человека по розыскной ориентировке, отождествление вещи по описанию, данному в учетной карточке.
4. Идентификация по мысленному образу. Например, обвиняемый идентифицируется потерпевшим в ходе предъявления для опознания.
Что такое идентификационный признак, каким требованиям он должен удовлетворять?
Идентификационный признак — признак, присущий данному объекту, выражающий его свойства, характеризующий объект определенным образом и используемый в целях идентификации. Идентификационные признаки могут отражать форму, размеры, материал объекта; его внешнее и внутреннее строение, состав, структуру, функции; какие-то присущие объекту свойства.
Для успешного осуществления идентификации в качестве идентификационных должны выбираться признаки, отвечающие ряду условий:
У объекта может быть несколько различных признаков, выражающих одно и то же его качественное свойство (например, одни и те же признаки износа подошвенной части обуви могут отобразиться в следе по-разному — при стоянии, медленной ходьбе, беге). В этом случае говорят о вариационности признака.
Классификация идентификационных признаков:
2. качественные (атрибутивные) определяются качественными характеристиками (например, петлевой папиллярный узор) и количественные определяются числом (например, число нарезов в канале ствола, размер следа);
Идентификационный комплекс признаков — совокупность индивидуально-определенных, устойчивых признаков, неповторимых (или обладающих редкой встречаемостью) по их соотношению, местоположению, взаиморасположению и другим особенностям в сравниваемых объектах — составляет идентификационное поле. Главная задача при исследовании идентификационного поля — достаточно полное выявление признаков и оценка их с позиции необходимости и достаточности для решения вопроса о тождестве.
Идентификационный период — временной интервал, позволяющий (с учетом устойчивости и изменяемости признаков отождествляемых объектов) осуществлять процесс идентификации. Определяется условиями хранения и эксплуатации объекта.
Как осуществляется процесс идентификационного исследования?
Идентификационное исследование включает несколько стадий:
Что в криминалистике понимают под установлением групповой принадлежности?
Наряду с установлением тождества большое значение при расследовании преступлений и судебном рассмотрении уголовных и гражданских дел имеет установление групповой принадлежности, т.е. принадлежности объекта к некоторому множеству (группе) однородных объектов, осуществляемое на основе изучения свойственных всем объектам данной группы общих признаков. Определение групповой принадлежности является первоначальным этапом всякого идентификационного исследования. Определив совпадение общих признаков, переходят к частным. Однако далеко не всегда индивидуальная идентификация возможна. Если нет достаточной совокупности частных признаков, приходится ограничиться установлением групповой принадлежности (например, констатировать, что взлом совершен орудием, аналогичным по форме и размерам тому, которое изъято при обыске у подозреваемого).
Разновидностью установления групповой принадлежности является определение единого источника происхождения объектов. Например, бумага, на которой напечатаны поддельные денежные знаки, и бумага, изъятая при обыске у подозреваемого, изготовлена на одном и том же целлюлозно-бумажном комбинате; пуговица, обнаруженная на месте убийства, и пуговицы, оставшиеся на пиджаке подозреваемого, принадлежат к одной партии.. Чем больше число исследуемых признаков, тем уже понятие единый источник происхождения. Признаки могут определять состав и структуру вещества или материала, отражать технологию производства или условия хранения объектов и т.п.
Криминалистическая идентификация и диагностика, их применение при расследовании преступлений
Понятие и научные основы криминалистической идентификации
При расследовании преступлений часто возникает необходимость определить по следам и иным отображениям связь человека, предмета или иного объекта с расследуемым событием. Например, по следам рук, ног, зубов устанавливают лицо, оставившее эти следы; по следам транспортного средства разыскивают проверяемый автомобиль; по следам на пуле и гильзе устанавливают факт выстрела из конкретного экземпляра оружия; исследуя рукописный текст, выясняют, кем из подозреваемых лиц он выполнен.
В приведенных и подобных им случаях осуществляется идентификация (отождествление) конкретного объекта по его отображению.
Таким образом, идентифицировать (отождествить) объект – это значит методом сравнительного исследования установить (выявить) его тождественность с самим собой, используя для этих целей оставленные им отображения или его фрагменты (осколки, обломки и т. п.).
Каждый объект материального мира индивидуален, неповторим, т.е. тождественен только самому себе и отличен от всех других (в том числе и подобных ему, сходных с ним). Каждый объект характеризуется определенной совокупностью относительно устойчивых признаков, что и создает возможность его отождествления. Для этого необходимо, чтобы в следах, образуемых данным объектом, или в иных его отображениях (например, на фотографии) были запечатлены признаки, индивидуализирующие объект, способные выделить его (отличить) среди подобных объектов.
Криминалистическая идентификация – одно из средств, способствующих установлению истины в уголовном судопроизводстве. Это отличает криминалистическую идентификацию от идентификации, используемой в других науках (ботанике, зоологии, геологии, математике). Отличие заключается как в самой сущности проводимого отождествления, так и в формах его осуществления. Целью криминалистической идентификации является индивидуальное отождествление, т.е. установление тождества конкретного (единичного) объекта. Идентификацией в иных науках считается установление рода, вида, объекта.
Основными условиями криминалистической идентификации являются: а) индивидуальная определенность объектов криминалистической идентификации, наличие устойчивых признаков, характеризующих объекты; б) осуществление криминалистической идентификации по отображениям этих устойчивых признаков идентифицируемых объектов; в) реализация криминалистической идентификации в процессе раскрытия и расследования преступлений и судебного рассмотрения дела.
В основе осуществляемого при идентификации сопоставления объекта и его отображения лежат положения криминалистического учения, опирающегося на материалистическую теорию отражения как одного из свойств живой и неживой материи. На базе этого учения определены закономерности:
Процесс отражения обусловлен в каждом случае взаимодействием отражаемого объекта или явления с окружающей средой, в которой происходит его отражение. Эта взаимосвязь определяет как форму, так и полноту отражения объекта. Любое преступление как определенное действие совершается в материальной обстановке среди материальных объектов. Поэтому действия преступника, воздействие орудий преступления и иных предметов находят свое отражение во внешней среде. В результате возникает информация трех видов: личностная (о субъекте, оставившем следы – рук, ног, зубов и т. п.); предметная (об использованных предметах, орудиях, транспортных средствах и т.д.); операционная (о совершенных действиях). Вся информация зафиксирована в материальных объектах окружающей обстановки, которым предстоит фигурировать в деле в качестве носителей этой информации (вещественные доказательства, документы и пр.).
Криминалистическая идентификация является одним из средств извлечения этой информации, а факт установления тождества по сути своей является фактом установления взаимодействия двух систем: отражаемой и отражающей. Отсюда следуют два важных обстоятельства:
Идентификация может способствовать установлению фактов, относящихся к любому из элементов состава преступления, но главным образом- к объективной стороне и субъекту. Устанавливая с помощью идентификации взаимодействие материальных объектов в процессе совершения преступления, получают сведения о технической стороне такого взаимодействия: каким объектом, при каких условиях оставлены следы, не оставлены ли они конкретным объектом. Это позволяет определить способ совершения преступления (объективная сторона) и характер действий его участников. Субъект преступления устанавливается как по отображению частей его тела (рук, ног, зубов), так и по следам от принадлежащих ему предметов (перчаток, обуви и т. п.).
Психофизиологическая форма отображения носит субъективный характер. Она состоит в запечатлении мысленного (чувственно-конкретного) образа в памяти лица. Например, потерпевший запомнил внешний облик преступника и может его опознать по мысленному образу, зафиксированному в его памяти. Отождествление по мысленному образу может осуществить только тот человек, в памяти которого хранится этот образ (потерпевший, свидетель, обвиняемый).
Идентификацию по материально-фиксированным отображениям могут проводить любые лица (эксперты, специалисты, следователь, суд), способные правильно воспринимать отображенные признаки объекта и владеющие методиками идентификационных исследований. Объем проводимых при этом исследований и значение получаемых результатов будут различаться в зависимости от процессуального положения названных лиц.
Идентификация может проводиться в двух формах: процессуальной и непроцессуальной. При процессуальной форме идентификация осуществляется в виде экспертизы или в ходе проведения другого следственного действия (предъявление для опознания, осмотр, обыск). Результаты идентификации, отраженные в заключении эксперта или в протоколе следственного действия, приобретают значение доказательств.
Непроцессуальной является идентификация, осуществляемая следователем в ходе осмотра, обыска, выемки; ее результаты не имеют доказательственного значения. Они выполняют роль мыслительных операций, которые используются для получения иных доказательств. Например, следователь, обнаружив при обыске вещи, приметы которых ему известны из показаний потерпевшего, мысленно отождествляет их, изымает эти вещи и приобщает их в качестве вещественных доказательств. Устанавливая личность вызванного на допрос и сверяя внешние признаки его лица с фотоизображением на его документе (паспорте, удостоверении), следователь (дознаватель) также осуществляет акт идентификации.
К непроцессуальной форме относится также идентификация, осуществляемая в оперативных целях. Например, по заданию оперативного работника сотрудник криминалистического подразделения (УВД, ОВД) проводит идентификационное исследование объектов, полученных оперативным путем, оформляя это справкой об исследовании. Такая справка не равнозначна заключению судебного эксперта. Она, как правило, не фигурирует в материалах уголовного дела и не используется в качестве доказательства. Идентификация осуществляется и при проверке по учетам, по пуле-гильзотекам и в иных случаях в рамках оперативно-розыскной деятельности.
Непроцессуальной формой идентификации являются и предварительные, доэкс-пертные исследования следователя или специалиста (сравнение обуви и слепка со следа, текста рукописного документа и образцов почерка). Результаты такого исследования (сравнения) нигде не фиксируются и не имеют доказательственного значения. Они помогают при назначении экспертизы, отборе образцов для сравнения, при оценке заключения эксперта. Могут быть они использованы и в качестве ориентирующей информации для построения следственной версии, при проведении следственных действий.
В целях идентификации изучают и документы: для отождествления печати, штампа по оттиску, человека по почерку, пишущей машинки или типографского шрифта и т.д.
При идентификации в качестве объектов исследования могут использоваться также объекты криминалистического учета (дактилоскопические карты, данные словесного портрета, описания и фотосъемки неопознанных трупов и лиц. пропавших без вести, коллекции пуль и гильз, изъятых с мест происшествий).
Понятие целого применительно к решению идентификационных задач трактуется в криминалистике достаточно широко. Понятием отождествляемого целого охватываются, в частности, следующие виды объектов:
Разделение целого на части может иметь место как во время преступного события (потеря каблука от подошвы обуви на месте происшествия), так и до совершения преступления. Например, обнаруженный на месте убийства пыж был изготовлен из страницы тетради, найденной при обыске у подозреваемого в убийстве. В любых подобных случаях установление единого целого путем идентификации позволяет установить связь между совершенным действием и фактом разделения целого на части, т.е. зависимость между различными, но связанными между собой событиями, причастность лица к совершенным действиям и т.д.
Идентификационные признаки. Общие положения методики их исследования
Существенное значение в теории криминалистической идентификации уделяют понятию идентификационного признака. Признак является выразителем свойств предмета, его приметой, способной характеризовать объект определенным образом. Поэтому признаки используют для целей отождествления. Каждый объект материального мира обладает суммой признаков. Для идентификации из их числа выбирают такой комплекс признаков, который дает достаточно точное представление об объекте и способен его индивидуализировать.
В качестве идентификационных могут выступать признаки внешнего строения предмета, характеризующие его форму, размер, вид поверхности (рельеф) и т.д.; признаки, выражающие внутренние свойства объекта, его структуру (химический состав, плотность, твердость, структура лакокрасочного покрытия). Идентификационные признаки могут являться и преобразованным отображением свойств объекта идентификации. Так, отождествление человека по почерку представляет собой идентификацию по признакам, запечатленным в рукописном тексте и отображающим систему двигательных навыков- так называемый функционально-динамический комплекс (ФДК) навыков, сформировавшийся у данного лица для письма. ФДК находит отражение в стереотипе походки человека, в манере вязать узлы, выполнять ручные (не машинные) швы и др.
В соответствии с этим различают идентификацию: по признакам внешнего строения; по признакам внутреннего строения и структуры; по ФДК. Не исключается комплексное изучение признаков из различных групп.
Для того чтобы признак можно было использовать в качестве идентификационного, он должен отвечать ряду условий. Главное из них – это существенность признака, его специфичность, характерность, оригинальность (своеобразие). Признак должен наиболее полно отражать свойства объекта, используемые для идентификации. Специфичность признака так же, как его существенность, может касаться таких свойств предмета, которые не являются для него главными, однако способны выделить его из числа сходных. (Например, наличие набойки на подошве ботинка не имеет существенного значения для характеристики целевого назначения обуви, однако для отождествления ботинка по следу его подошвы такая набойка имеет очень важное значение – отображение в следе ее формы, размеров, места расположения, ее частных деталей создает ценный комплекс признаков, используемых для идентификации).
Так как при идентификации чаще всего приходится иметь дело с отображением признаков (в следе, модели, копии), то вторым важным условием является выраженность признака, его способность к постоянному стабильному отображению (т.е. воспроизводимость). Признак должен быть воспроизводим в каждом случае образования следа. При этом его отображение должно быть адекватным, однозначно передавать информацию о свойствах объекта.
Третье условие, которому должны отвечать идентификационные признаки, – это их относительная устойчивость. Все объекты материального мира постоянно изменяются, одни – в большей, другие – в меньшей мере. Говоря об относительной устойчивости, как непременном условии идентификационного признака, имеют в виду, что неизбежно происходящие изменения не касаются этого признака или весьма незначительны. В любом случае при идентификации учитывают характер и степень возможного изменения идентификационного признака.
В теории криминалистической идентификации существует понятие «идентификационный период», т.е. период, прошедший с момента возникновения отображения объекта (следа, носителя информации) до момента отождествления объекта по этому отображению. В качестве идентификационных используют признаки, которые оказались неизменными в течение этого периода. Сохранность их не может быть заранее определена какими-то временными отрезками, так как изменяемость признаков (или их устойчивость) зависит от многих факторов: условий хранения отождествляемого объекта (оружия, инструмента), интенсивности его эксплуатации (использования), умышленного изменения его внешних свойств (заточка топора, которым осуществлялся взлом преграды, и т. п.).
Идентификационные признаки могут быть классифицированы по различным основаниям. Их делят на общие и частные. Общие присущи однородным объектам, т.е. выражают наиболее общие черты, свойства группы объектов. Частными признаками называют такие, которые позволяют выделить объект из группы однородных. В качестве частных признаков обычно фигурируют детали объекта. Природа частных признаков может быть различна: они могут быть деталями живой материи, заложенными в ее основе (например, частные признаки узора ногтевой фаланги пальца человека), возникать в процессе изготовления объекта (микрорельеф поверхности канала ствола оружия) или при его эксплуатации (неровности режущего края лезвия ножа). Сам по себе частный признак еще недостаточен для индивидуализации объекта. Он может повториться и в других однородных объектах в силу случайных или закономерных причин. Индивидуализировать объект, сделать его отличным от других, однородных с ним, способна только сумма (комплекс) частных признаков. Такой комплекс в криминалистической идентификации именуют «индивидуальной совокупностью частных признаков». Индивидуальность такой совокупности определяется тем, что распределение деталей, а иногда и их возникновение носят случайный характер и по теории вероятностей практически неповторимы в данном сочетании и локализации.
Идентификационные признаки могут быть качественными (атрибутивными) и количественными. Первые определяются качественными характеристиками (например, «завитковый папиллярный узор», «рисунок протектора шины в виде ромбов» и т. п.); вторые – числовыми величинами (например, количество нарезов в канале ствола, ширина полей нарезов, крутизна (угол) нарезов и т.д.).
Общая методика идентификационного исследования складывается из нескольких этапов: осмотр объектов, уяснение задачи, раздельное исследование (аналитическая стадия), эксперимент, сравнительное исследование, оценка признаков (синтезирование полученных данных), формулирование выводов.
На стадии осмотра эксперт изучает все представленные ему объекты и материалы. При этом он определяет: доставлены ли ему все необходимые объекты (исследуемые, экспериментальные, сравнительные образцы); что они собой представляют, соответствуют ли тем, которые перечислены в постановлении (определении) о назначении экспертизы, пригодны ли для идентификации.
На стадии раздельного исследования идентифицируемые и идентифицирующие объекты (модели, сравнительные образцы) изучают изолированно друг от друга. Цель этой стадии – выявить как можно больше идентификационных признаков (общих и частных), отразивших в следах (иных отображениях) и характеризующих достаточно полно объект идентификации. Стадия раздельного исследования может сопровождаться проведением эксперимента для получения сравнительных образцов (пуль, гильз, следов разруба и т. п.). Эксперимент позволяет также установить устойчивость и воспроизводимость признаков, понять механизм возникновения отображения и влияние этого механизма на вариационность передачи признаков.
В стадии сравнительного исследования объектов сопоставляют общие и частные признаки идентифицируемого и идентифицирующего объектов. Это самый сложный этап исследования, так как наряду с совпадением признаков всегда усматривается и некоторое их различие. Если различия существенны, значительны, то делается вывод об отсутствии тождества объектов. Если преобладает совпадение признаков, а имеющиеся различия несущественны, незначительны и могут быть достоверно объяснены, то формулируется вывод о тождестве объекта. Таким образом, выводы эксперта могут быть утвердительными (о наличии тождества) и отрицательными (об его отсутствии). По форме различают выводы категорические (след оставлен топором, представленным на исследование) и вероятные (след мог быть оставлен данным топором, как и любым другим, имеющим аналогичные общие признаки).
Для того чтобы сделать выводы эксперта более объективными, перевести оценку признаков из категорий качественных в категории количественные, все чаще используют методы математического анализа. Применение математических методов повышает достоверность заключения эксперта. При проведении отдельных видов экспертиз (почерковедческих, судебно-портретных) для решения задач идентификации применяют малые ЭВМ и компьютеры. Использование их в сочетании с программами автоматизированного решения экспертных задач позволяет ускорить процесс идентификации и повышает надежность вывода.
Установление групповой принадлежности
Наряду с установлением индивидуально-конкретного тождества достаточно широкое распространение и немалое значение при расследовании преступлений имеет установление групповой принадлежности объекта. Подобное исследование позволяет установить принадлежность объекта к определенному классу, роду, виду, т.е. к некоторому множеству (группе) однородных объектов. Установление принадлежности объекта к определенной группе осуществляется на основе изучения его общих признаков, свойственных всем объектам данной группы.
Разновидностью установления групповой принадлежности является определение общего источника происхождения объектов. При таком исследовании устанавливают принадлежность объектов к некоторой массе. Например, имеют ли общее происхождение дробь, изъятая из трупа, и дробь, обнаруженная при обыске у подозреваемого; или принадлежит ли пуговица, обнаруженная на месте происшествия, к той же партии, что и пуговицы, оставшиеся на пиджаке подозреваемого.
Понятие «общий источник происхождения» так же, как и любое иное понятие группы, может быть сужено за счет увеличения числа исследуемых признаков. Это могут быть признаки состава вещества, его структуры, посторонних включений; признаки, отражающие технологию производства или условия совместного хранения объектов и т. п.
Понятие и сущность криминалистической диагностики
Диагностика – это выявление, различение, определение признаков. Диагностические исследования проводятся для того, чтобы установить определенные свойства и состояния объектов, расшифровать динамику события, понять причину явления. Так, по следам ног можно не только идентифицировать обувь, но и судить о направлении движения человека, приблизительной скорости движения, факте перетаскивания тяжестей, передвижения в темноте и т.д. По следам взлома удается определить навыки преступника, его физическую силу, время, затраченное на взлом, и т. п.
Диагностические исследования осуществляются:
При диагностическом исследовании следов, остающихся на месте происшествия, возможно решение целого ряда задач, связанных с анализом происшедшего события. По следам удается восстановить механизм события в целом или отдельные его стадии. Так, при расследовании дорожно-транспортных преступлений (ДТП) по следам на дорожном покрытии, на транспортных средствах (ТС), на предметах окружающей обстановки, а также по отделившимся деталям и частям удается определить направление и режим движения в стадии, предшествовавшей ДТП; установить место столкновения ТС, угол их столкновения, участки первичного соударения – в кульминационной стадии; перемещение ТС, выпадение пассажиров и т. п. – в завершающей стадии.
Диагностические исследования позволяют выяснить последовательность образования следов и, с учетом этого, определить очередность действий преступника. Так, по форме, размерам, количеству и местоположению следов крови трасологическими исследованиями удается установить, где первоначально были нанесены повреждения потерпевшему, куда и как перетаскивали тело, где (в каком месте) оно находилось, в каком положении (позе) и т.д.
По следам взлома определяют направление взлома (снаружи или изнутри), количество и характер использованных для этого орудий (ручная или электрическая пила); наличие у преступника профессиональных навыков и т. п.
Диагностические исследования можно разбить на три категории:
Разновидностью анализа причинной связи является установление того, возможно ли совершение определенных действий или возникновение определенных следов при конкретных условиях. По результатам таких исследований нередко проверяется правдивость показаний лица о совершении им каких-либо действий, об образовании компрометирующих его следов (например, следов крови на его одежде) в условиях, не связанных с событием преступления. Например, обвиняемый в наезде на пешехода поясняет, что повреждения на его автомобиле возникли не от наезда на человека, а от удара по кузову створки ворот гаража, когда он въезжал в него. Проводимое экспертом диагностическое исследование позволяет установить, что форма, размеры и локализация следов на автомобиле исключают возможность их образования от удара створкой ворот. Вместе с тем указанные признаки следов свидетельствуют о возможности их возникновения при наезде на человека, с учетом повреждений, имеющихся на одежде и теле пострадавшего.
Диагностика, как и идентификация, основана на изучении признаков объектов, независимо от того, изучают сам объект или его отображение. Основное внимание при этом уделяют информативной стороне признаков (общих, частых, необходимых, случайных и т.д.). Однако, в отличие от идентификации, при диагностике основное внимание уделяют установлению механизма образования следов (возникновения отображения) и условиям их возникновения.
При проведении диагностических исследований одним из основных методов является сопоставление по аналогии. Так, при установлении механизма события на основе изучения совокупности его отображений (интегративная диагностика) используются, с одной стороны, научные положения криминалистики о повторяющихся типичных ситуациях в механизме однотипных преступлений (краж, дорожно-транспортных происшествий и т. п.); с другой – всесторонний анализ конкретной ситуации, всех признаков, характеризующих механизм деяния.
Повторяемость событий, действий, наличие типичных ситуаций влечет за собой возникновение повторяющихся типичных следов. Реально существующие отклонения зависят от вариационности тех или иных факторов, влияющих на саму ситуацию и механизм отображения. Данные о типичных ситуациях используются при решении диагностических задач для каждого конкретного случая. Например, накоплен значительный эмпирический материал о способах взлома преград (деревянных, металлических и т.д.), о способах взлома замков, о причинах выстрела без нажатия на спусковой крючок и т. п. Этот материал используется для разработки методик соответствующего диагностирования.
В каждом случае решения диагностической задачи эксперту предстоит выбрать из рада типичных ситуаций такую, которая ближе всего к исследуемой, оставившей свое отображение. Используя метод сравнения по аналогии, эксперт выбирает из нескольких альтернатив одну, наиболее сходную ситуацию. Так как она может не в полной мере соответствовать имеющимся отображениям, предстоит установить имеющиеся расхождения (отличия) признаков этой ситуации и признаков, запечатленных в исследуемых материально-фиксированных отображениях. Иногда для лучшего уяснения условий возникновения отображений требуется проведение эксперимента. Окончательным решением диагностической задачи является достоверное суждение об исследуемой ситуации, подтверждение такого вывода данными о свойствах и состоянии исследованных объектов, логичное объяснение причин расхождения некоторых из признаков сравниваемых ситуаций.
Диагностические исследования могут сочетаться с идентификационными. Например, прежде чем отождествлять человека по следу пальца, найденному на месте преступления, необходимо решить диагностическую задачу о пригодности данного следа для отождествления. Диагностические задачи могут чередоваться с идентификационными. Например, при исследовании следов взлома сначала определяют направление взлома (диагностическая задача), примененные орудия (установление групповой принадлежности), навык преступника, его физическую силу, время, затраченное на взлом (диагностика), а обнаружив орудия, которые могли быть использованы при взломе, проводят отождествление по оставленным следам (идентификационная задача).
Криминалистическая идентификация и диагностика широко используются в раскрытии и расследовании преступлений в качестве эффективных методов установления истины по уголовным делам. Следственная практика свидетельствует о том, что ни одно сколько-нибудь сложное дело, особенно по неочевидным преступлениям, не может быть разрешено без использования этих методов.
Необходимо отметить, что приказы МВД РФ по вопросам использования достижений науки и техники в борьбе с преступностью прямо ориентируют практику на комплексное применение научно-технических средств и методов, прежде всего в начальный период работы по делу, когда есть наибольшая возможность обнаружить и сохранить доказательства, обеспечить быстрое установление преступника и раскрытие преступления.
В этом комплексе криминалистическая идентификация и диагностика занимают ведущее место. Так, при осмотре места происшествия могут быть диагностированы механизм события или отдельные обстоятельства (способ взлома преграды или хранилища, количество преступников, пути их подхода и отхода с места преступления, положение стрелявшего в момент выстрела и т. п.). Такая диагностика, даже если ее результаты носят вероятностный характер, способствует ограничению географии поиска, круга проверяемых лиц, ориентирует на организацию розыска, на поиск новых доказательств. В последующем диагностические исследования, осуществляемые в форме экспертизы, дадут достоверный ответ на важные для установления истины вопросы, помогут изобличить преступника.
По делам о неочевидных преступлениях поиск информации о событии и подозреваемом лице должен предусматривать и решение идентификационных задач: установление преступника по его следам, чертам внешности, по рукописному тексту; отождествление транспортных средств, скрывшихся с места преступления; отождествление орудий, инструментов, похищенных предметов, трупа. Такие действия, как поиск следов рук, обуви, микрообъектов, получение показаний потерпевшего, свидетелей, позволяют собрать достоверные данные для идентификации преступника. В свою очередь положительный результат идентификации является одним из решающих условий изобличения преступника и установления всех обстоятельств совершенного преступления.
Передовой опыт органов внутренних дел с очевидностью убеждает, что быстро и квалифицированно проведенная идентификация преступника, орудий преступления, транспортных средств, диагностика способа совершения и сокрытия преступления определяют успех работы по делу.
Виды и формы проведения идентификации (по Ф.П.Сове)