Что такое дата корпоративного действия

Мы отправим вам письмо со ссылкой
для сброса пароля

Пользователь с такой почтой не зарегистрирован

Войти с этой почтой

Регистрация

Помощь

Здесь вы найдёте ответы на многие вопросы по инвестированию.

Что такое корпоративные действия и как участвовать

Через депозитарий можно участвовать в жизни компании, если вы её акционер. Например, через депозитарий ВТБ вы можете предъявлять акции к выкупу, участвовать в общем собрании акционеров или приобретать дополнительные акции по преимущественному праву.

Если вы владелец облигаций, то при наступлении событий, предусмотренных условиями выпуска облигаций, вы можете через депозитарий подавать требование о досрочном погашении облигаций.

Есть обязательные корпоративные действия, которые не требуют участия владельцев ценных бумаг — это выплаты дивидендов, купонного дохода, частичное досрочное погашение основного долга, досрочное обязательное погашение облигации.

Есть добровольные корпоративные действия, где владельцы ценных бумаг могут принимать участие и от их решений зависит решение компаний — это преимущественное право купить ценные бумаги, требовать выкуп ценных бумаг или оферта по облигациям. Чтобы участвовать в корпоративных действиях, нужно оформить соответствующее поручение в офисе ВТБ. Перед заполнением бумаг изучите условия конкретного действия. Такую информацию должны присылать вам как акционеру, на электронную почту.

Иногда ценные бумаги, по которым вы участвуете в корпоративных действиях, могут заблокировать до окончания корп. действий. Это значит, что какое-то время вы не сможете ими распоряжаться.

Комиссия. За поручение на участие в корпоративном действии российской компании ВТБ спишет с вашего брокерского счёта 1 000 рублей, иностранной компании — 2 000 рублей. Также вышестоящий депозитарий НРД удержит комиссию за проведение отдельных корпоративных действий в соответствии со своим тарифом.

Срок. После того как депозитарий ВТБ получит документ от вышестоящего депозитария о проведении операции, бумаги переведут в течение 2 рабочих дней.

Не пропустите важные подборки

Во что и как можно инвестировать

Зачем вообще инвестировать

Если хочется начать, но лень глубоко разбираться

Что надо знать, чтобы торговать как профи

Будьте в курсе новостей Школы

Что-то пошло не так

Добро пожаловать!

На вашу почту отправлено письмо со ссылкой для подтверждения регистрации

Пользователь с такой почтой не зарегистрирован

Согласие на обработку персональных данных

Действуя свободно, своей волей и в своём интересе, а также подтверждая свою дееспособность, я даю свое согласие Банку ВТБ (ПАО) (далее — Банк), расположенному по адресу Дегтярный переулок, д. 11, лит. А, г. Санкт-Петербург:

В указанных целях Банк вправе осуществлять передачу моих персональных данных в объёме, необходимом для достижения указанных в Согласии целей, третьим лицам на основании заключённых с ними договоров, в том числе операторам связи, организациям, входящим в группу компаний ВТБ, Партнёрам Банка.

Согласие дается на обработку следующих персональных данных: фамилия, имя, адрес электронной почты, файлы cookie, иные пользовательские данные в объёме, необходимом для достижения указанных в Согласии целей.

Согласие действует до достижения целей обработки персональных данных и может быть отозвано мной или моим представителем путём направления письменного заявления Банку по электронному адресу info@vtb.ru или направления письменного заявления Банку в любое отделение Банка в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Вы уверены, что хотите удалить ваш вопрос?

Источник

Обязательные корпоративные действия с российскими ценными бумагами

НРД с целью реализации прав депонентов и их клиентов по принадлежащим им ценным бумагам:

Финансовый инструмент – Акция

Описание типа корпоративного действия

Описание подтипа корпоративного действия

Уравнивание в правах

Аннулирование дополнительного выпуска

Уравнивание в правах

Аннулирование регистрационного номера и присвоение выпуску нового регистрационного номера

Уравнивание в правах

Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью

Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью

Дробление/изменение номинальной стоимости

Консолидация/Изменение номинальной стоимости

Конвертация конвертируемых ценных бумаг

Конвертация ценных бумаг, осуществляемая на основании обязанности эмитента, возникающей при наступлении обстоятельств, предусмотренных решением о выпуске

Конвертация конвертируемых ценных бумаг

Конвертация ценных бумаг, осуществляемая на основании обязанности эмитента, предусмотренной решением о выпуске

Конвертация конвертируемых ценных бумаг

Конвертация ценных бумаг, осуществляемая на основании права эмитента, предусмотренного решением о выпуске

Распределение дополнительных выпусков

Конвертация при слиянии/присоединении компаний

Конвертация при слиянии/присоединении компаний

Распределение дополнительных акций при выделении компании

Распределение дополнительных акций при выделении компании

Обмен ценных бумаг

Списание обесценившихся ценных бумаг

* используется при проведении КД, связанных с реорганизацией АО, например:

Финансовый инструмент – Пай

Описание типа корпоративного действия

Описание подтипа корпоративного действия

Обмен ценных бумаг

Погашение инвестиционных паев/ИСУ

Частичное погашение инвестиционных паев

Финансовый инструмент – ИСУ

Описание типа корпоративного действия

Описание подтипа корпоративного действия

Погашение инвестиционных паев/ИСУ

Финансовый инструмент – Облигация

Описание типа корпоративного действия

Описание подтипа корпоративного действия

Обмен ценных бумаг

Досрочное обязательное погашение облигаций

Списание обесценившихся ценных бумаг

Выплата купонного дохода

Выплата процентного дохода

Частичное досрочное погашение основного долга

Информирование

С порядком информирования по данным корпоративным действиям можно ознакомиться по ссылке.

Особенности проведения КД

Порядок проведения КД, связанных с изменением номинальной стоимости ценных бумаг отражен в презентации

Изменения, связанные с изменением объема прав по ценным бумагам, НРД проводит без движения ценных бумаг по счетам депонентов.

По результатам проведения корпоративных действий:

В отчёт по форме MS101 в поле «Дата операции в реестре/депозитарии» указывается дата, по состоянию на которую регистратор провел операцию.

Отчёты по форме MS101 и CACO отображаются, в том числе, в WEB-кабинете КД.

Подтверждение движения ценных бумаг по КД

Corporate Action Movement Confirmation (CACO)

Отчет / выписка о списании ценных бумаг

*- для корпоративных действий, по которым не предусмотрено направление CACO (CorporateActionMovementConfirmation) – Подтверждение движения по корпоративному действию.

В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, НРД вводит ограничения распоряжения ценными бумагами:

при проведении КД, связанных с реорганизацией АО:

при частичном погашение инвестиционных паев без требования владельца об их погашении (OTHR):

при прекращении инвестиционного фонда (REDM):

при выкупе ценных бумаг в соответствии со статьей 84.8 ФЗ «Об акционерных обществах»:

Регламентирующие документы

Взаимодействие с клиентами при исполнении обязательных корпоративных действий с ценными бумагами российских эмитентов регламентируется следующими документами:

Вниманию регистраторов

Особенности заполнения электронных документах, формируемых регистраторами в соответствии с версией форматов взаимодействия FCDR_13_02, подтверждающих проведение операций по лицевому счету НРД, представлено в приложенном файле.

За проведение обязательных корпоративных действий плата не взимается.

После 01.07.2016 выкуп ценных бумаг публичного общества по требованию лица, которое приобрело 95 и более процентов акций, осуществляется каскадным способом через цепочку номинальных держателей. В настоящем разделе описано только одно обязательное корпоративное действие, связанное с выкупом ценных бумаг по ст. 84.8 ФЗ «Об акционерных обществах», код корпоративного действия – TEND.

В результате исполнения данного корпоративного действия выкупаются ценные бумаги всех владельцев за исключением самого выкупающего лица и его аффилированных лиц. Для исключения ценных бумаг, принадлежащих самому выкупающему лицу, его аффилированным лицам или эмитенту, предусмотрена подача соответствующих инструкций со стороны указанных лиц. В связи с этим в данном корпоративном действии есть опция – не участвовать в корпоративном действии, но данная опция предназначена только для ограниченного круга лиц при условии, что они предоставят информацию о себе и она будет подтверждена инициатором корпоративного действия. Отличить данный тип корпоративного действия от других, имеющих такой же код TEND можно по следующим признакам, содержащимся в уведомлении:

В процессе исполнения обязательного выкупа по статье 84.8 обмен сообщениями между НРД и клиентами осуществляется в форматах ISO (ISO20022 и ISO15022) по следующим каналам связи:

Лицо, которое приобрело 95% акций, обращается в общество (эмитенту акций) с требованием о выкупе, после чего эмитент через регистратора обязан предоставить в НРД соответствующее уведомление о корпоративном действии. НРД направляет уведомление о корпоративном действии своим клиентам в форматах ISO по каналу связи выбранному в анкете ЭДО или установленному в рамках 97 операции. Типы используемых сообщений:

Уведомление содержит в структурированном виде основную информацию о корпоративном действии, включая варианты исполнения корпоративного действия:

Варианты корпоративного действия:

Схема информирования о корпоративном действии:

Инструкция по исключению ценных бумаг из участия в корпоративном действии можно предоставить до момента поступления денежных средств в оплату выкупаемых ценных бумаг.

Если ценные бумаги, по которым объявлен выкуп, учитываются на счете владельца и принадлежат эмитенту, то такой эмитент не предоставляет инструкции на исключение ценных бумаг из корпоративного действия, так как необходимые инструкции будут сформированы и переданы регистратору автоматически.

Взаимодействие с клиентами при исполнении данного корпоративного действия с ценными бумагами российских эмитентов регламентируется следующими документами:

Требования к инструкциям по исключению ценных бумаг из участия в корпоративном действии (далее – инструкция):

Идентификация владельца

В инструкции ISO15022 может быть указан только SWIFT BIC владельца, тогда данные о его наименовании будут определяться согласно справочнику SWIFT. В данном случае регистратору в инструкции будут переданы наименование владельца и указанный SWIFT BIC.

Обязательным для инструкций является указание депозитария, в котором учитываются ценные бумаги владельца. Для идентификации депозитария владельца ценных бумаг должен использоваться международный идентификационный код LEI. Если код LEI депозитария не известен, то в инструкции указывается ОГРН или SWIFT BIC.

По счетам владельца, открытым в НРД, данные о владельце формируются из анкеты счета депо: наименование, адрес, ОГРН, ИНН, БИК и др.

Отмена инструкции об исключении ценных бумаг из участия в КД

При наличии ошибки в ранее поданной инструкции на исключение ценных бумаг из КД такую инструкцию клиент может отменить посредством стандартного запроса на отмену инструкции. Формат сообщений для отмены инструкций по выкупу по статье 84.8 аналогичен отменам инструкций по добровольным корпоративным действиям, но по результатам обработки запроса на отмену инструкции клиенту направляется отдельный набор отчетов, включая отчет о блокировке ценных бумаг в случае подтверждения отмены.

Блокировка ценных бумаг

Ценные бумаги, принадлежащие аффилированным лицам и для которых были предоставлены инструкции по исключению ценных бумаг из участия в КД, не блокируются. Однако, если на момент блокировки в дату фиксации, на разделе счета депо, указанном в инструкции на исключение ц\б, не достаточно ценных бумаг, то регистратору отправляется запрос на отмену такой инструкции, а клиенту отправляется статус с отказом. Таким образом, лицо, предоставившее инструкцию на исключение ценных бумаг из КД, обязано обеспечить заявленное количество ценных бумаг как на момент подачи инструкции, так и на момент блокировки ценных бумаг в дату фиксации. Если количество ценных бумаг такого лица изменилось, то необходимо отменить ранее поданную инструкцию и предоставить новую.

Списание ценных бумаг из раздела с кодом 83 осуществляться только по поручению НРД при условии, что наступили условия для исполнения корпоративного действия и списания ценных бумаг при проведении корпоративного действия, или при отмене самого корпоративного действия.

При отмене инструкции на исключение ценных бумаг из КД такие ценные бумаги блокируются и после оплаты будут списаны.

По итогам блокировки ценных бумаг в дату фиксации или в результате разблокировки ценных бумаг из-за отмены клиентам НРД направляется отчет по форме MS101.

Блокировка ценных бумаги и обработка инструкций по исключению ценных бумаг из КД:

Источник

Добровольные корпоративные действия

С 01.07.2016 корпоративные действия, связанные с выкупом акций и преимущественным правом приобретения ценных бумаг, осуществляются только через цепочку номинальных держателей за исключением лицевых счетов, открытых напрямую у регистратора.

С 20.11.2017 реализована возможность направления инструкций по корпоративным действиям, связанным с досрочным погашением/ приобретением облигаций эмитентом. Расчеты по корпоративным действиям данного типа через НРД не осуществляются.

НРД предоставляет депонентам сервисы для участия лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в следующих добровольных корпоративных действиях:

Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, принимает решение о своем участие в добровольном корпоративном действии, которое предполагает подачу инструкций по КД. Посредством инструкции по КД лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, должно сделать выбор в пользу одного из вариантов проведения корпоративного действия.

В процессе проведения корпоративных действий обмен сообщениями между НРД и депонентами осуществляется в форматах ISO20022 и ISO15022 по следующим каналам связи:

Для инициации корпоративного действия эмитент или третье лицо должны предоставить уведомление о КД всем участникам рынка. В НРД уведомление поступает через регистратора или эмитента/его представителя (по КД BPUT) и направляется депонентам в форматах ISO по каналу связи, выбранному в анкете ЭДО или установленному в рамках 97 операции.

Типы используемых сообщений:

Уведомление о КД содержит в структурированном виде существенную информацию о корпоративном действии, включая варианты исполнения корпоративного действия.

Варианты корпоративного действия:

По умолчанию считается, что лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, не участвует в добровольном корпоративном действии. Таким образом, если не будет предоставлена инструкция по КД, то лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, не должно ожидать движения ценных бумаг или денежных средств в рамках направленного уведомления.

В уведомлении о КД указывается статус информации, которая в определенные моменты проведения корпоративного действия может быть неполной или неподтверждённой. Например, когда для преимущественного права цена размещения неизвестна, информация является неполной, или для выкупа акций по статье 75 до принятия решения собранием информация о выкупе является неподтвержденной. Для отображения статуса информации в сообщениях используются соответствующие коды:

Уведомление о КД содержит тип КД и референс корпоративного действия, который обязательно должен использоваться во всех типах, связанных с ним сообщений.

Также в уведомлении о КД может быть указана следующая информация:

Схемы информирования о корпоративных действиях:

Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, может принять участие в добровольном корпоративном действии, выбрав вариант своего участия согласно полученному уведомлению о корпоративном действии. Для этого необходимо предоставить инструкцию по корпоративному действию. По результатам обработки инструкции направляется сообщение с соответствующим статусом со стороны НРД и со стороны регистратора.

Взаимодействие с депонентами при исполнении инструкций по добровольным корпоративным действиям с ценными бумагами российских эмитентов регламентируется следующими документами:

В процессе исполнения каждая инструкция по КД может проходить следующие этапы:

Общие требования к инструкциям по КД:

Отдельные требования к инструкциям по КД в зависимости от типа КД:

Идентификация лица, осуществляющего права по ценным бумагам

Для участия в добровольном корпоративном действии информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, должна быть раскрыта при предоставлении инструкции по КД. В НРД используются унифицированные правила идентификации лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в инструкциях по КД.

В целях надежной обработки инструкций рекомендуется указывать как можно больше информации о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, и его идентификаторах, однако минимально в инструкции по КД необходимо указать следующие данные:

В инструкции по КД в формате ISO15022, может быть указан только SWIFT BIC лица, осуществляющего права по ценным бумагам, тогда данные о его наименовании будут определяться согласно справочнику SWIFT. В данном случае регистратору в инструкции по КД будут переданы наименование лица, осуществляющего права по ценным бумагам, и указанный SWIFT BIC.

Когда добровольные корпоративные действия связаны с общим собранием акционеров, то данные о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, и его депозитарии, ранее предоставленные для собрания, могут измениться к моменту предоставления инструкции по КД. В данном случае в инструкции по КД предусмотрены два блока для идентификации лица, осуществляющего права по ценным бумагам, и его депозитария: «текущие» (BnfclOwnrDtls (OWND)) и «старые» (BnfclOwnrOldDtls (OLDB)). В блоке со «старыми» сведениями заполняются данные, которые ранее были предоставлены к собранию. «Старые» реквизиты доступны для корпоративных действий с типами BIDS и PRIO, которые связаны с собранием и имеют дату фиксации. При этом аналогичный подход с двумя блоками может использоваться для ДУ в тех случаях, когда в собрании участвовал учредитель управления, а в вытекающем корпоративном действии – сам доверительный управляющий.

В зависимости от типа счетов депо информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, заполняется депонентами в следующем порядке:

* — данные формируются из Анкеты счета депо: наименование, адрес, ОГРН, ИНН, БИК, Сертификат об инкорпорации.

** — при предоставлении дополнительной инструкции по преимущественному праву (PRIO) данные для блока «старые» реквизиты формируются из ранее предоставленной инструкции (PRIO) при условии, что они изменились.

Блокировка ценных бумаг

Согласно законодательству, при проведении выкупов ценных бумаг предполагается наложение ограничений на ценные бумаги, в связи с чем для корпоративных действий BIDS, TEND и BPUT предусмотрена блокировка ценных бумаг. Особенности проведения блокировки и разблокировки ценных бумаг в НРД при проведении корпоративных действий BIDS, TEND и BPUT:

Отмена инструкции по КД

При намерении отменить ранее поданную инструкцию по КД депонент направляет в НРД запрос на отмену инструкции по КД. По результатам обработки запроса на отмену инструкции по КД депоненту направляется сообщение со статусом запроса на отмену инструкции по КД и статусом первоначальной инструкции по КД.

Сохранение блокировки ценных бумаг

В случае отсутствия денежных средств за выкупаемые ценные бумаги по истечении крайнего срока для оплаты ценных бумаг по корпоративным действиям, связанным с выкупом (BIDS и TEND), лица, осуществляющие права по ценным бумагам, могут продлить действие ограничений по ценным бумагам, предъявленным к выкупу. Для продления ограничений в сроки, установленные законодательством, депоненты НРД предоставляют поручение на сохранение блокировки и получают отчеты согласно представленному ниже перечню.

Иные документы по КД

При осуществлении преимущественного права (PRIO) в случаях, когда цена размещения новых ценных бумаг неизвестна, оплата производится лицом, осуществляющим права по ценным бумагам, уже после предоставления инструкции по КД. В связи с этим возникает необходимость передать эмитенту информацию об оплате ценных бумаг. В данном случае может использоваться отдельный тип сообщения по форме СА382 в привязке к ранее предоставленной инструкции по КД СА331. В ответ на сообщение СА382 отправляется статус такого сообщения как со стороны НРД, так и со стороны регистратора. SN041 – сообщение принято или АМ021 – сообщение отказано.

Обработка инструкций по КД, запросов на отмену инструкций по КД, поручений на сохранение блокировки и иных документов:

Источник